第一步：确定实际控制人

1、实际控制人概念

指能够实际支配企业运营的自然人、法人或其他组织，认定实际控制人应穿透至自然人、上市公司、国有控股企业或受境外金融监管部门监管的境外机构。

2、实际控制人认定标准

1）持股50%以上的；

2）通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的；

3）通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为且表决权持股超过50%的。

3、实际控制人的行业经验（经验）

1）必须具有从事银行、证券、保险、信托、公募、资管、私募等行业经验3年以上（2023年下半年有可能提高到5年以上）

2）历史展业或履历背景不含负面清单（房地产开发、保理、P2P小贷等）

认定方式：历史社保记录、历史劳动合同、历史工作证明等。

4、实际控制人必须在申请机构必须任职【必须有基金从业资格，全职、社保】

实际控制人不仅要有足够的出资能力，还要实际参与公司的运营，实际上是要求：实控人必须有基金从业资格，必须在申请机构全职，有社保）

5、实际控制人的“财力”

（1）自然人出资人的出资能力证明包括：固定资产（应提供非首套房屋产权证明或其他固定资产价值评估材料）、银行账户存款或理财产品（应提供近半年银行流水单据或金融资产证明）等其他资产证明。

（2）非自然人出资人的出资能力证明如为经营性收入，应结合成立时间、实际业务情况、营收情况等论述收入来源合理与合法性，并提供审计报告等证明材料。

（3）出资能力证明材料应说明相应资产、资金合法来源，并提交相关证明材料。

6、实际控制人之外的出资人须符合5“财力”匹配条件，持股大于25%又非控股的出资人，历史展业或履历背景不含负面清单（房地产开发、保理、P2P小贷等）

第二步：招募核心高管二人组

1、投研负责人（必须有基金从业资格、必须全职，有社保）（建议由法定代表人担任）

（1）负责投资的高级管理人员应当具备3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历。【可提供个人从业平台中的投资经历截屏作为证明材料】

（2）证明材料【重中之重】：

A、负责投资的高管人员应提供其在曾任职机构主导的至少2起投资于未上市企业股权的项目证明材料，所有项目初始投资金额合计原则上不低于1000万。其中，主导作用是指相关人员参与了尽职调查、投资决策等重要环节，并发挥了关键性作用。投资项目证明材料应完整体现尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出（如有）等各个环节，包括但不限于签章齐全的尽职调查报告（需原任职机构公章）、投决会决议（原则上需原任职机构公章）、投资标的确权材料、股权转让协议或协会认可的其他材料。涉及境外投资的应提供中文翻译件。律师应在法律意见书中逐一论述，并对其真实性发表结论性意见。

B、个人股权投资、投向国家禁止或限制性行业的股权投资、投向与私募基金管理相冲突行业的股权投资、作为投资者参与的项目投资等其他无法体现投资能力或不属于股权投资的项目材料，不能作为股权类投资经验证明材料。

2、风控负责人条件（必须有基金从业资格、必须全职，有社保）

应当具备3年以上与拟任职务相关资产管理业务、会计业务、法律业务、综合经济金融管理工作经历。

证明材料：历史社保记录、劳动合同、工作证明等。

3、申请机构总全职人数5人以上（含5人）。投研负责人、风控负责人之外，需再增加3位具有一般从业的人员（必须具有基金从业资格，工作经验不固定要求），均必须全职，有社保。

第三步：写好展业计划书

写好文情并茂的展业计划书，选好股权投资业务赛道，做好3-5年规划。

01申请机构的设立目的、治理结构、团队成员、财务预算等基本情况

介绍申请机构的基本情况时，建议用平白、不客套的语言。从创始人设立初衷、公司取名含义、开业筹备情况、办公坐落环境、人才聘用理念等方面结合自身实际情况展开分析。

并建议使用股权结构图、组织架构图、业务流程图等图文并茂方式，有温度的表现申请机构的专业展业风貌。

02（前台）业务需求分析与投资计划方案

介绍业务需求与投资计划时，可结合自身团队的资源特点及经验优势，切实挖掘符合自身展业前景的业务需求。在业务需求分析基础上制定相应的投资计划。投资计划拟包括投资领域、投资安排、业务流程等。

申请机构在介绍投资领域时需要体现私募基金管理人的专业化精神，采用较为具体的表述而非笼统的股权投资业务。

业务流程：申请机构还可以根据自身组织架构、岗位编制设计符合自身运营需要的投资安排，对基金运营期间的投资流程作出简要概括。

03（中后台）基金运营合规与风险控制措施

介绍合规与风险控制措施时，申请机构可侧重阐释如何具体落实《公司运营风险控制制度》。依据《私募投资基金管理人内部控制指引》要求，公司的风控管理遵循全面性原则，覆盖股权投资的投前、投中及投后管理环节。

04首支产品发行计划

首支产品发行方案是申请机构在未来取得私募基金管理人登记后六个月（目前延长到1年-1.5年）内发行第一支基金产品的计划。

05申请机构未来发展方向

对未来发展愿景的描述，每个申请机构都有不同的计划和安排。

有的申请机构将未来规划分为短、中、长期，例如：近期规划（1年）、中期规划（2-5年）、长期规划（5年后）。结合对私募行业发展的展望，预测自身业务前景。

注：以上三个核心要素是私募管理人高效登记必须要先行确定下来的要求，将有助于快速注册私募公司、高效备案登记。其他非核心要素要求见《私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单（2022版）》