号外 吴桐

11月29日，北京证监局发布关于对国新证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

总经理空职22个月

监管函指出，2021年1月15日,国新证券总经理离职,由董事长代为履行总经理职务,3月29日,董事长不再代为履行总经理职务。

截至目前,国新证券总经理缺位时间已超22个月,尚未聘任具有任职资格的人员担任总经理,不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《高管办法》)第三十四条的规定。

北京证监局表示，根据《高管办法》第五十一条第一款的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。鉴于你公司总经理长期缺位,不利于正常公司治理,且前期我局就该事项多次向你们下发提示函、关注函,请你公司务必高度重视,切实落实监管要求,尽快聘任符合任职资格的人员担任总经理。我局将视情况采取进一步措施。

原董事长被认定为不适当人选

同时发布的另一份公告显示，祝献忠在2013年至2018年担任华融证券股份有限公司(国新证券更名前，以下简称“华融证券”)董事长期间，公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题。

一是公司治理弱化，存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题。

二是内部控制存在缺陷，存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确，履职不充分等问题。

三是风险管理有效性不足，存在经营理念激进，部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。

上述问题是公司后期出现系列流动性问题的重要根源，后果严重。

北京证监局表示，祝献忠作为华融证券时任主要领导、董事会负责人，负有责任。根据相关规定，北京证监局决定对祝献忠采取认定为不适当人选的行政监管措施，自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

公开资料显示，祝献忠2012年12月起，加入华融证券任党委书记、董事长，曾任中国证监会第十七届发审委兼职委员。2018年，祝献忠因违纪被调查，同年证监会解除了其第十七届发行审核委员会委员职务。

由华融证券更名而来

国新证券原名为华融证券，今年7月29日，华融证券发布债券公告称，公司名称由华融证券股份有限公司变更为国新证券股份有限公司。

由华融证券到国新证券名称的变更，源于华融证券控股权的变更。

去年12月，中国华融正式启动华融证券股权转让计划，拟在北京金融资产交易所挂出华融证券71.99%股权转让项目，标的股权价格为109.3亿元。今年1月，中国华融公告，公司与国新资本签署国有产权交易合同，以109.3亿元转让华融证券股权。

7月29日，华融证券正式宣布更名为“国新证券股份有限公司”。

目前，国新资本持有华融证券71.99%的股权，中国华融不再持有相关股权。

因实控人变更，原华融证券旗下基金华融基金亦更名为国新国证基金。

根据中国证券业协会对证券公司经审计数据及业务情况进行的统计排名，截至2021年末，国新证券总资产395.32亿元，净资产99.63亿元，总资产在业内排在54名，净资产排在行业56名。去年，国新证券实现营业收入5.77亿元，排行业第88名；实现净利润1.81亿元，排在行业74名。