中国基金报记者 南深

作为上市公司的第一大股东、董事长，居然利用未公开信息搞内幕交易，但结果却是偷鸡不成蚀把米！

1月5日晚，此前的元宇宙牛股汤姆猫公告，股东王健于近日收到由浙江证监局下发的《行政处罚事先告知书》，因在2019年12月30日至2020年4月29日的内幕信息敏感期内交易公司股票，王健被处以300万元罚款。

回溯此前公告，2020年2月2日晚，因计提商誉等减值汤姆猫2019年度业绩曝出大雷，从前一年的盈利8亿多转为最高预亏24亿，知道消息的王健企图提前卖出避损，交易金额近5300万元。但尴尬的是，避损目的非但没有实现，王健还亏损了230万元。

1988年出生的王健，进行内幕交易之时年仅31岁，彼时其实是汤姆猫（原名“金科文化”）的第一大股东，并正担任公司董事长。目前，持续减持股份的王健仍持有汤姆猫8.33%的股份，为公司第三大股东，并已于2021年2月辞去董事长等职务。

业绩大爆雷！企图提前卖出避损

此前汤姆猫公告，“于2020年12月21日收到董事长王健函告，获悉其因2019年11月至2020年3月期间减持公司股票涉嫌内幕交易，被立案调查”。2023年1月5日晚，公司公告，公司于近日收到王健的函告，获悉其于近日收到由中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚事先告知书》。

浙江证监局这份告知书显示，内幕信息敏感期内，王健动用其本人在不同地区的两个证券账户进行交易，一是在东兴证券三明列东街证券营业部开立的证券账户；二是在兴业证券浙江分公司开立的证券账户。

内幕信息敏感期内，“王健”账户组共卖出“金科文化”股票 5097万股，成交金额1.68亿元，未有买入；扣除王健为履行与兴业证券事先约定的通过卖出“金科文化”股票偿还债务承诺而进行的部分交易，“王健”账户组利用内幕信息卖出“金科文化”股票1679万股，成交金额共计5285万元。

因本案两个内幕信息敏感期存在重叠，分两个区间计算违法所得。经计算，期间一（2019年12月30日至2020年2月2日），王健内幕交易“金科文化”1671万股，成交金额5260万元，交易亏损237万元；期间二（2019年2月3日-2020年4月29日），王健内幕交易“金科文化”8.2万股，成交金额25.57万元，交易盈利6.68万元。合并计算后，内幕信息敏感期内，王健内幕交易“金科文化”共亏损230.44万元，避损失败。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2019年《证券法》第一百九十一条第一款的规定，浙江证监局拟决定：对王健处以300万元罚款。

中国基金报记者注意到，王健内幕交易的主要时间点“期间一”，正好是彼时公司预告业绩大幅转亏的前四天。2020年2月2日晚间，金科文化披露《2019年年度业绩预告》，预计2019年亏损23.95亿元至24亿元，而前一年为盈利8.42亿元，而亏损主要原因为商誉减值及其他资产减值。该消息出来后，第二天金科文化直接录得一个跌停。

多次被监管通报批评

公开资料显示，王健出生于1988年，2009年毕业于浙江工业大学，本科学历，2010年创立杭州哲信，该公司的主营业务为移动休闲游戏发行运营。

2015年12月，刚上市不久的金科文化发布《关于重大资产重组停牌公告》，公司确认收购标的杭州哲信100%股权，切入移动互联网领域。彼时，王健持有杭州哲信46.95%股权，为杭州哲信控股股东及实际控制人，同时担任杭州哲信的董事长兼总经理。

最终，该并购顺利成行，王健获得约4亿元的现金及价值约9.8亿元的金科文化股票，同时王健还以现金认购了金科文化所发行的股份。至2016年5月31日，王健持有金科文化18.02%的股份。2017年二季度，王健进行了增持，至2017年5月22日，王健持股比例达18.1%，一跃成为上市公司第一大股东。

而伴随成为金科文化大股东，王健也开始在上市公司担任重要职务，2016年8月至2020年6月其任金科文化总经理；2019年8月至2020年10月任公司财务总监；2016年7月至2021年2月任公司董事，2019年6月至2021年2月任公司董事长。值得注意的是，彼时担任董事长的王健，年仅31岁。

2021年2月，已更名为汤姆猫的公司公告，收到王健的辞职报告，王健“因个人原因申请辞去公司董事、董事长、董事会提名委员会及董事会战略委员会委员职务”，而上述职务原定任职期间至2023年7月7日。

几乎与王健担任董事长同步，自2019年7月起，王健密集减持汤姆猫，套现超10亿元，截至2022年三季报，王健最新持股已下降到8.33%。而减持除了内幕交易遭证监会立案调查外，王健还因敏感期交易两次收到交易所的处罚。

2020年2月28日，王健因强制平仓以集中竞价方式减持金科文化股票1124.13万股，占金科文化总股本的比例为0.32%，涉及金额为4823万元，上述减持行为发生在金科文化2019年业绩快报披露前十日内。根据其情节及相关规定，深交所决定对王健给予通报批评的处分。

2021年8月30日至2022年1月11日期间，因股份质押融资违约，王健以集中竞价、大宗交易方式被动减持所持汤姆猫股份8446.29万股，占汤姆猫股份总额的2.4%，涉及金额3.68亿元。上述减持均发生在其被立案调查期间。为此，深交所再度对王健给予通报批评的处分，记入上市公司诚信档案，并向社会公开。

编辑：舰长

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