中国基金报记者 林雪

监管出手了，一连对多家私募开出罚单。

浙江证监局在12月22日对经纬创达（杭州）创业投资合伙企业（有限合伙）、杭州经天纬地投资合伙企业（有限合伙）出具警示函，其在对果麦文化持股比例降至5%时，没有及时停止减持并对外披露；基金君发现这两只创投基金系知名创投经纬中国旗下私募管理的。

还有杭州宽合私募基金及其总经理聂宁，因公司违规收取债券发行主体承销服务等费用被处罚；也有浙江在赢资产及其总经理包振想，因未按合同约定向投资者披露基金净值触及预警线信息等也收到了警示函。

减持到5%以下、忘了及时披露

知名创投旗下私募被罚

12月22日，浙江证监局发布《关于对经纬创达（杭州）创业投资合伙企业（有限合伙）、杭州经天纬地投资合伙企业（有限合伙）采取出具警示函措施的决定》。

据公告内容，2022年11月16日，经纬创达（杭州）创业投资合伙企业（有限合伙）、杭州经天纬地投资合伙企业（有限合伙）减持上市公司“果麦文化”股份合计200万股，持股比例由6.82%减少至4.04%。但是他们在持股比例降至5%时，未及时停止减持果麦文化股份并对外披露，直至持股比例降至4.04%时才履行信息披露义务。

浙江证监局表示，其行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三十九条、《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号）第十三条的规定。

因此，根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条、《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号）第七十五条规定，浙江证监局决定对经纬创达、杭州经天纬地分别采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。

基金君查了一下，经纬创达（杭州）创业投资合伙企业（有限合伙）、杭州经天纬地投资合伙企业（有限合伙）是两只创业投资基金，分别备案在经纬(杭州)投资管理有限公司、上海旌卓投资管理有限公司这两家私募基金管理人名下。

根据基金业协会网站信息，经纬(杭州)投资管理有限公司成立于2010年10月26日，注册资本1亿元人民币，实缴比例10%。目前这家私募的管理规模在20-50亿元。

天眼查信息显示，经纬(杭州)投资由上海经为股权投资管理有限公司100%持股；穿透股权结构，背后的实际控制人是知名创投机构经纬中国的创始人之一左凌烨。

而经纬(杭州)投资的关联公司——上海旌卓投资管理有限公司，成立于2015年5月27日，注册资本1亿元人民币，实缴比例30%。其出资人包括左凌烨，持股90%；肖萍持股10%。目前这家私募机构的管理规模在100亿元以上，旗下备案的私募基金有20只。

据了解，早在2012年，经纬中国就领投了果麦文化的Pre-A轮融资，又在后续融资中继续加码，是公司最早的机构投资人，也是最大的机构投资人。2021年8月30日果麦文化在深交所挂牌上市。

据果麦文化在今年11月17日发布的公告，截至公告披露日，经纬创达和经天纬地通过大宗交易方式累计减持公司股份560.2万股，占公司目前总股本的7.78%，其股份减持数量已过半。今年11月16日，经纬创达和经天纬地通过大宗交易方式累计减持公司股份200万股，占公司目前总股本的2.78%，超过1%。本次权益变动后，其合计持有公司股份291.05万股，占公司总股本4.04%，不再是公司持股5%以上的股东。

值得一提的是，果麦文化在11月中旬曾经出现一波股价大幅拉涨。而经纬创达、经天纬地此前披露的，减持200万股的大宗交易的减持价格是27.92元/股，套现金额为5584万元。

违规收取债券发行主体承销服务等费用

宽合私募及其高管收到监管警示函

还有一家杭州宽合私募基金管理有限公司和其总经理聂宁，也在12月22日收到了浙江证监局的警示函。

据行政处罚决定书内容，浙江证监局发现截至现场检查日，杭州宽合私募基金在开展私募基金业务中存在以下行为：收取基金产品持有债券的发行主体承销服务、融资顾问、咨询服务等费用，且未纳入基金财产。

浙江证监局表示，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条关于“履行诚实信用、谨慎勤勉的义务”的规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定，决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，聂宁作为公司法定代表人和总经理，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《暂行办法》第四条的规定。证监局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

基金业协会网站信息显示，杭州宽合私募基金成立于2016年10月10日，注册资本1000万元；其在2017年6月5日完成私募证券投资基金管理人登记，目前管理规模在5-10亿元。

净值触及预警线未按要求披露

在赢资产及其总经理收到警示函

另外，浙江在赢资产管理有限公司和其总经理也收到了监管警示函。

浙江证监局表示，经查，浙江在赢资产在开展私募基金业务中存在以下行为：一、未按合同约定向投资者披露基金净值触及预警线的信息。二、未勤勉谨慎履行管理人职责，管理的部分基金由非公司员工参与投资决策。

监管称，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十四条的规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，包振想作为公司实际控制人、总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定，决定对包振想采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

基金业协会备案信息显示，浙江在赢资产成立于2014年4月14日，注册资本2000万元，实缴比例25%。公司在2015年3月19日完成私募证券投资基金管理人登记备案，目前管理规模在0-5亿元。

编辑：小茉

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