证券合规周报（第71期）丨太平洋被暂停资管产品备案3个月，麦高证券因债券业务原高管10人被认定为不适当人选

严监管力度加大！年度经纪业务罚单近80张，违规炒股占大头，内控与营销罚单渐增

年报审计有问题，两会计师事务所被出具警示函

因私募业务存在违规情形 珠海育邦私募遭责令改正、责任人遭出具警示函

300亿光伏龙头，被监管处罚！

监管严查私募违规行为，开年深圳私募机构领9张罚单

又有A股被证监会立案

因从事私募基金业务存在违规行为 深圳鸿基天成及其时任董事长遭监管出具警示函

凯迪股份：因违规减持公司股份，公司副总经理姚步堂收警示函

派能科技股东融通资本违规减持被出具警示函 曾因与融通高科关联交易受上交所关注

违规操作客户证券账户 申万宏源一营业部收警示函

因违规操作客户证券账户 申万宏源证券一营业部及责任人遭出具警示函

凯迪股份：副总经理姚步堂违规减持收警示函

违规减持公司股份，凯迪股份副总经理收江苏证监局警示函

V观财报｜窗口期违规大额增持，上海凤凰董事王国宝被警示

私募济达投资违规被罚 多只基金被注销

监管严惩私募违规行为 月内二十余家私募机构被罚

兔宝宝信披违规收警示函 “贴牌大王”质量争议渐多

赛为智能针对警示函出具整改报告 受损投资者可维权

知名创投栽了，减持忘了及时披露！还有私募吃回扣、净值触及预警线未按要求披露

两任董事长一同被罚！这家上市公司被出具警示函

缺钱？三年亏掉50个小目标，华谊兄弟不放弃“搞钱”，前三季度只上映3部电影

东海等多家券商收罚单 四大问题被要求整改

V观财报｜配偶短线交易，泰恩康副总经理张震被警示

“管不住”老婆？A股上市公司董监高屡遭监管警示，年内短线违规交易超270例

海南椰岛收到警示函：承诺未来5年投资50亿，账面现金却不足1亿

V观财报｜女儿买入、父亲卖出构成短线交易 青农商行监事收警示函

女儿买入、父亲却大幅卖出！监管出手了

国民神车“碰瓷”宁王，收到警示函！股价大涨近60%

“放任传言”收罚单，众泰汽车的警示函里藏着“未解之谜”