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2023-01-31
因违规操作客户证券账户 申万宏源证券一营业部及责任人遭出具警示函
更新时间：2023-01-12 18:49:43作者：智慧百科
北京商报讯（记者 李海媛）1月12日，江西证监局发布公告称，经查，发现申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部原经纪人黄霞在营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。
按照规定，江西证监局决定对申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部以及黄霞采取出具警示函的行政监管措施；并要求该营业部应健全完善内部控制机制，切实加强合规管理，规范从业人员执业行为。
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