中国基金报记者 李智

7个月后，*ST光一及龙昌明等涉嫌信息披露违法违规一案终于宣告终结。因三项违法事实，江苏证监局决定对上市公司及公司实控人在内的12名相关责任人进行行政处罚，罚款合计达1410万元。

*ST光一信披违规案处罚结果出炉

6月12日晚间，*ST光一公告称，公司及相关当事人于2022年6月10日收到中国证监会江苏证监局下发的《行政处罚决定书》{2022}5号。光一科技因未按照规定及时披露重大诉讼事项、未按照规定及时披露2020年3月1日后发生的关联方非经营性资金占用、2020年半年度报告存在重大遗漏等三项违法事实，江苏证监局决定对上市公司及12名相关责任人进行行政处罚，罚款合计达1410万元。

回顾来看，2021年11月5日，*ST光一及实际控制人龙昌明收到中国证监会下发的《立案告知书》，公司因涉嫌信息披露违法违规、实际控制人龙昌明涉嫌指使公司从事信息披露违法违规行为，证监会决定对公司及实控人龙昌明立案。

四个多月后，*ST光一及龙昌明等涉嫌信息披露违法违规一案的调查结果公布。2022年3月31日，*ST光一及相关当事人收到中国证监会江苏证监局下发的《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字{2022}2号）。

*ST光一涉及三项违法事实

现如今，*ST光一及龙昌明等涉嫌信披违规一案终于宣告终结。6月13日，证监会江苏监管局网站也披露了关于光一科技的行政处罚决定书。江苏监管局于2022年5月10日、11日召开听证会，听取相关当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

上述行政处罚决定书指出，*ST光一及12名相关责任人存在以下三项违法事实：

其一，光一科技未按照规定及时披露重大诉讼事项。2017年11月15日，光一科技控股子公司光一贵仁、光一投资与东证融汇签署合伙协议，三方约定共同出资成立南京捷尼瑞科技产业投资合伙企业（有限合伙）。同日，光一投资与东证融汇签署回购协议，约定相关责任义务。但因光一投资到期未履行回购义务，东证融汇于2020年1月15日向苏州中院提起诉讼。2020年2月4日，苏州中院受理该案。2020年2月19日，龙昌明代表光一投资和光一科技出席苏州中院组织的调解，并与东证融汇等就调解方案达成一致意见。同日，苏州中院出具民事调解书。

上述诉讼构成重大诉讼，光一科技最迟应不晚于2020年2月21日对上述涉诉事项进行信息披露，但光一科技直到2020年4月8日才对上述重大诉讼事项进行披露。时任董事长龙昌明，直接参与涉案诉讼并知悉相关情况，是该事项直接负责的主管人员。

其二，光一科技未按照规定及时披露2020年3月1日后发生的关联方非经营性资金占用。在龙昌明的组织、指使下，2020年度光一科技以工程项目投标保证金、设备采购预付款、预付工程物料采购款及往来款的名义通过中间方将资金划转至光一投资、龙昌明及其债权人等银行账户，总计3.39亿元，其中3月1日以后发生2.76亿元。上述资金划拨构成光一投资、龙昌明对光一科技资金的非经营性占用，属于关联交易。

但光一科技对上述事项未及时披露。龙昌明作为时任董事长，是该事项直接负责的主管人员；佟岩作为财务总监，是该事项的其他直接责任人员。龙昌明作为光一科技的实际控制人，组织、指使从事上述违法行为，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法行为。

其三，光一科技2020年半年度报告存在重大遗漏。光一投资、龙昌明2020年上半年占用光一科技资金2.89亿元，光一科技未按照相关规定在2020年半年度报告中予以披露。龙昌明作为时任董事长、佟岩作为财务总监、戴晓东作为董事会秘书，是该事项直接负责的主管人员，其他时任董事、监事、高级管理人员在公司已经公告光一投资存在占用资金的情况下，仍在公司2020年半年度报告中签字，未能勤勉尽责，是其他直接责任人员。

公司及12名相关责任人

合计被罚1410万元

证监会江苏监管局表示，以上事实有光一科技相关公告、公司情况说明、三会资料、相关人员询问笔录、工商资料、银行流水、财务凭证等证据证明，足以认定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，最终决定：

对光一科技给予警告，并处以300万元罚款；对龙昌明给予警告，并处以480万元罚款，其中以光一科技实际控制人身份处以240万元罚款，以光一科技董事长身份处以240万元罚款；对佟岩给予警告，并处以120万元罚款；对戴晓东给予警告，并处以60万元罚款；对任昌兆、刘向明、周友梅、周卫东、朱云飞、钱卫民、葛兹俊、许晶、王昊给予警告，并各处以50万元罚款。

资金紧张部分债务逾期

多家银行“踩雷”

据了解，*ST光一的主营业务为智能用电信息采集系统的软、硬件研发、生产、销售及服务。但近来*ST光一的内部问题不断，多次提示风险。

3月23日，*ST光一公告称，公司及全资子公司德能工程因资金紧张出现部分债务逾期，经公司财务部门核实，银行贷款逾期本金2433万元，占公司最近一期经审计净资产绝对值的2.48%。其中涉及的债权人包括民生银行南京分行、工商银行南京江宁支行、南京市天元科技小额贷款有限公司。

此外，*ST光一的2021年报被出具无法表示意见的审计。对此，*ST光一6月1日在投资者互动平台表示，年报被出具保留意见不仅仅是控股股东及其关联方占用公司资金问题。如果保留意见提到的相关问题未能在本会计年度得到妥善解决，公司股票会被强制退市。后续公司会按照交易所规定及时披露相关进展并提示风险。

同时，股票交易将被实施退市风险警示。公司于2022年4 月29日（星期五）开市起实施退市风险警示，股票简称由“ST光一”变更为“*ST光一”。

从股价表现来看，*ST光一自2020年末开始震荡下跌，截至目前，该股年内已经累计跌超40%，当前股价为1.99元，总市值为8.1亿元。

编辑：舰长